Memoria Anual Tanner 2018

La Subgerencia de Cumplimiento es la unidad encargada de detectar, monitorear y reportar operaciones inusuales o sospechosas que pudieran estar vinculadas a posibles casos de lavado de activos, financiamiento del terrorismo, cohecho y receptación. Esta área forma parte de la Gerencia de Fiscalía, aunque reporta directamente al Comité de Cumplimiento. Basado en un enfoque principalmente preventivo, esta unidad se encarga también de velar por el cumplimiento de la Ley FATCA (Foreign Account Tax Compliance) y CRS (Common Reporter Standing) a nivel del holding, y la aplicación del Programa de Cumplimiento. El subgerente de Cumplimiento, además, ejerce como “Encargado de Prevención’’, función que lidera el Modelo de Prevención de Delitos y que se enmarca en la aplicación de la Ley 20.393 sobre Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas. En el marco de estas responsabilidades, la Subgerencia de Cumplimiento busca fortalecer permanentemente los procedimientos y herramientas tecnológicas que permitan hacer un seguimiento de las transacciones, productos y servicios que ofrece Tanner y sus filiales. Durante el año 2018 se reforzó la implementación de la Circular N° 57 de la Unidad de Análisis Financiero (UAF), para la identificación de las personas naturales que tengan la condición de Beneficiario Final y/o Controlador Efectivo de las Personas Jurídicas. Política Ambiental y Social Se realizó la implementación definitiva de esta política, asumiendo un compromiso con el desarrollo cultural 15 COMPLIANCE de responsabilidad Ambiental y Social, en línea con los compromisos adquiridos con nuestros acreedores externos y la sensibilidad de Tanner con la preservación del medio ambiente y la responsabilidad social, que es hoy uno de los principales desafíos para el desarrollo sostenible de la humanidad y la continuidad de los modelos económicos y empresariales. Nuevas Normativas Con la publicación de la Ley 21.121 que, entre otros puntos, introdujo una serie de modificaciones a la Ley N°20.393, se están desarrollando los cambios pertinentes a nuestro Modelo de Prevención de Delitos, de acuerdo con los nuevos requerimientos normativos. Capacitación Durante 2018, la Subgerencia de Cumplimiento ejecutó su plan anual de capacitación que consideró las siguientes actividades: - Charlas presenciales: Se organizaron diferentes actividades a lo largo del año en función de un calendario previsto y según requerimientos específicos de algunas áreas. - Cursos e-learning: Todos los colaboradores deben capacitarse en materias de prevención de lavado de activos y responsabilidad penal de las personas jurídicas una vez al año. 2018 Memoria Anual